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东证锦信投资管理有限公司信息披露管理办法

《东证锦信投资管理有限公司信息披露管理办法》于2011年5月5日首次下发,于2015年12月1日第一次修订。

第一章 总则

第一条为规范东证锦信投资管理有限公司(以下简称“公司”)相关信息披露行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司直接投资业务规范》,结合公司实际情况,制定本办法。

第二条本办法所称“信息”是指已经或可能对公司投资决策活动产生影响的、本公司自愿性披露的信息,以及公司股东及监管部门要求披露的信息。本制度所称“信息披露”是指公司按规定的时限、方式和程序,通过公司网站、证券公司网站及其他方式向社会公开披露信息或按规定向公司股东、监管部门报送信息的行为。

第三条本办法由公司综合部负责监督执行,对本制度的实施情况进行定期或不定期检查,对发现的重大缺陷及时督促改正。

第四条本办法适用于以下机构和人员的相关信息披露行为:

(一)公司董事会、监事会;

(二)公司董事、监事和高级管理人员;

(三)公司各部门负责人;

(四)公司控股股东;

(五)其他负有信息披露职责的部门和人员。

第二章 信息披露的基本原则

第五条公司应真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第六条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。

第七条在公司应披露信息正式披露之前,所有内部知情人均有保守秘密的义务。对公司未公开信息负有保密责任的相关人员,不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。

第八条公司披露信息要求在指定媒体发布的,应及时在指定媒体发布。

第三章 信息披露的内容

第九条公司信息披露主要为各类应当披露的重要事项报告。

第十条公司应对下列重大事项予以披露:

(一)公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人等基本情况;

(二)公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务、是否存在兼职的情况;

(三)公司设立的举报信箱地址或投诉电话;

(四)公司改制、增资扩股及修改章程;

(五)公司变更经营方针和经营范围;

(六)公司实际控制人发生较大变化;

(七)公司合并或分立;

(八)公司法定代表人变更;

(九)公司开展直接投资业务建立的投资管理、风险控制、内部控制制度;

(十)公司防范与证券公司利益冲突的信息隔离制度;

(十一)公司发生重大诉讼、仲裁事项、重大违法、违规事件;

(十二)监管部门规定的其他应予披露的重大事项。

第十一条法律、法规予以保护、涉及公司商业秘密的信息,公司没有披露义务或经证券监管部门豁免的,可不予披露。

第四章 信息披露的职责分工

第十二条公司董事会的职责:

(一)对涉及公司的重要信息发布议案进行审议;

(二)对有关公司的重大舆情事件进行决策。

第十三条公司高级管理人员的职责:

(一)高级管理人员应当及时向董事会报告公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息,保证这些信息的真实、准确、及时、完整,并承担相应责任;

(二)高级管理人员有责任和义务答复董事会关于定期报告、临时报告及公司其他情况的询问,以及董事会代表股东、监管机构作出的质询,并提供相关资料,承担相应责任;

(三)高级管理人员、管理层应督促公司各部门对照本制度关于定期报告、临时报告中应披露的交易、事项的内容和范围,履行重大信息内部报告制度;

(四)高级管理人员、管理层应督促建立健全财务管理和会计核算的内部控制及监督机制,并保证这些制度的有效运行,保证披露的财务信息的真实、完整;

(五)高级管理人员对公司未公开披露的信息负有保密责任,不得以任何方式向任何单位或个人泄露未公开披露的信息。

第十四条公司各单位及其负责人的职责:

(一)公司各部门的负责人是本部门信息报告的第一责任人,对本单位所提供信息、资料的真实性、准确性、完整性负责。

(二)公司各部门负责人应保证本部门严格执行信息披露制度,在本部门发生应予披露的重大事件时按公司规定的程序及时报告。

第十五条公司控股股东和实际控制人的责任:

(一)公司控股股东和实际控制人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生涉及本公司的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作;

(二)公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知公司董事会,并配合公司履行信息披露义务:

1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

3、拟对公司进行重大资产或者业务重组;

4、中国证监会规定的其他情形。

第五章 信息披露的程序及管理

第十六条信息披露报告的编制、审核和披露程序:

(一)公司各相关单位应及时、准确、完整地提供信息披露报告相关资料,并经单位负责人审核提交;

(二)公司总经理等高级管理人员审核信息披露报告;

(三)公司董事长审核信息披露报告;

(四)涉及重大信息发布的,须发出召开董事会会议的通知,并将信息披露报告送达各董事、监事;

(五)经公司董事长或董事会同意后,综合部方可对外发布信息。

第十七条董事、监事、高级管理人员对信息披露报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。

第十八条公司重要事项披露信息、披露文件除要求在指定媒体披露外,还应载于公司网站。

第六章 保密措施

第十九条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄露公司的内幕信息,不得进行内幕交易或配合股东进行内幕交易。

第二十条公司员工接触非公开重大信息不应超过其需要知悉的程度,公司在公司网站、内部刊物及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

第二十一条公司须与聘请的中介机构签订保密协议,确保信息在公开披露之前不会对外泄露。

第二十二条公司非公开重大信息如不能保密或事实上已经外泄,公司应当立即报告监管部门并采取相应补救措施。

第二十三条公司拟披露的信息存在不确定性,或属于临时性商业秘密,及时披露可能损害公司利益或误导投资者,经监管部门同意后,公司可暂缓披露该信息。

公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或中国证监会所认可的其他情形,按相关规则披露该信息可能导致公司违反国家有关保密法律、行政法规的规定或损害公司利益的,公司可以向监管部门申请豁免履行该信息的披露义务。

第七章 信息披露的档案管理

第二十四条公司建立信息披露文件资料的档案管理制度,公司综合部负责对信息披露相关文件、资料进行归档、保存。

第二十五条公司综合部应指派专人对信息披露的相关文档进行管理,建立书面材料档案,对电子文档做好备份,建立信息披露档案查阅登记制度。

第二十六条公司综合部负责对公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况进行记录,并作为公司档案保管。

第八章 罚则

第二十七条各部门发生重大事项而未报告的,造成公司信息披露不及时或出现重大错误或疏漏,给公司造成不良影响的,公司将对相关责任人给予行政处分及经济处罚。

第二十八条凡违反本制度擅自披露信息的、或信息披露不准确给公司或投资者造成损失的,公司将对相关的责任人给予行政处分及经济处罚,并且有权追究相关责任人的法律责任。

第二十九条公司出现信息披露违规行为被中国证监会采取监管措施、或当地证监局通报批评的,公司董事会应当及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查,采取相应的整改措施。公司将对有关责任人给予行政及经济处分,并将有关处理结果向监管部门反馈。证券监管机构另有处分的,不免除公司给予的处分。

第三十条公司聘请的中介机构擅自披露或泄露公司尚未披露的重大信息,给公司造成重大影响或损失的,公司有权追究其责任。

第九章 附则

第三十一条本制度未尽事宜,按相关法律、法规、中国证监会的相关规定执行。

第三十二条本制度由公司综合部制定并负责解释和修订,自董事会审议通过后实施。

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